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長盛純債債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要
長盛純債債券型證券投資基金 招募說明書（更新）摘要 基金管理人：長盛基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司 重要提示： 長盛純債債券型證券投資基金（以下簡稱"本基金"）于2013年2月6日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2013】145號文批準募集。 基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動而波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。投資本基金的風險包括：市場風險、管理風險、流動性風險和信用風險等其他風險。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個開放日基金的基金份額凈贖回申請與凈轉出申請之和超過上一日基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。 本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的較低風險品種，其長期平均預期風險和預期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場基金。 投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。 基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的"買者自負"原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。 本招募說明書（更新）所載內容截止日為2014年3月13日，有關財務數據和凈值表現(xiàn)截止日為2013年12月31日（財務數據未經審計）。 一、基金合同生效的日期：2013年3月13日 二、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：長盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D 辦公地址：北京市海淀區(qū)北太平莊路18號城建大廈A座21層 法定代表人：鳳良志 電話：（010）82019988 傳真：（010）82255988 聯(lián)系人：葉金松 本基金管理人經中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1999]6號文件批準，于1999年3月成立，注冊資本為人民幣15000萬元。截至目前，本公司股東及其出資比例為：國元證券股份有限公司占注冊資本的41%；新加坡星展銀行有限公司占注冊資本的33%；安徽省信用擔保集團有限公司占注冊資本的13%；安徽省投資集團控股有限公司占注冊資本的13%。截至2014年3月13日，基金管理人共管理兩只封閉式基金、三十二只開放式基金和五只社�；鹞匈Y產，同時管理專戶理財產品。 （二）主要人員情況 1．基金管理人董事會成員 鳳良志先生，董事長，管理學博士，經濟學碩士，高級經濟師。曾任安徽省政府辦公廳二辦副主任，安徽省國際信托投資公司副總經理，安徽省證券管理辦公室主任，香港黃山有限公司董事長、總經理，安徽國元控股（集團）有限責任公司董事長、黨委書記，安徽國元信托投資有限責任公司董事長，國元證券股份有限公司董事長、黨委書記。 高新先生，擬任董事長（任職資格待中國證監(jiān)會核準），管理工程碩士。曾擔任安徽省國際信托投資公司證券發(fā)行部副經理、證券營業(yè)部經理，安徽國元信托投資有限責任公司總經理助理，上海安申投資管理公司總經理，國元證券有限責任公司投資銀行總部總經理、總裁助理、副總裁�，F(xiàn)任國元證券股份有限公司副總裁。 蔡詠先生，董事，學士，高級經濟師。曾任安徽財經大學財政金融系講師、會計教研室主任，安徽省國際經濟技術合作公司美國分公司財務經理，安徽省國際信托投資公司國際金融部經理、深圳證券部經理、證券總部副總經理，香港黃山有限公司總經理助理，國元證券股份有限公司董事、總裁、黨委副書記。現(xiàn)任國元證券股份有限公司董事長、黨委書記，兼任安徽國元控股（集團）有限責任公司黨委委員、國元證券（香港）有限公司董事長。 錢正先生，董事，學士，高級經濟師。曾任安徽省人大常委辦公廳副處長、處長，安徽省信托投資公司副總經理、黨委副書記，安徽省國有資產管理局分黨組書記�，F(xiàn)任安徽省信用擔保集團有限公司總經理。 陳翔先生，董事，碩士。曾任安徽省六安行署辦公室秘書、副科長、科長、副主任，安徽省政府辦公廳綜合調研室助理調研員、副主任、調研員，安徽省政府辦公廳一處處長、助理巡視員兼秘書一室主任、副主任、黨組成員，安徽省政府副秘書長、安徽省政府辦公廳黨組成員，安徽省委統(tǒng)戰(zhàn)部副部長、安徽省工商聯(lián)黨組書記、第一副主席、安徽省委非公有制經濟和社會組織工作委員會副書記�，F(xiàn)任安徽省投資集團控股有限公司董事長、黨委書記。 葛甘牛先生，董事，碩士。曾任職多個金融機構，包括所羅門兄弟公司、瑞士信貸第一波士頓銀行(香港)有限公司、美林集團、德意志銀行、荷蘭銀行、中銀國際控股有限公司、瑞士信貸銀行股份有限公司、瑞信方正證券有限責任公司。現(xiàn)任星展銀行（中國）有限公司董事、行長/行政總裁。 陳健元先生，董事，碩士。曾任職多個金融機構，包括高盛(亞洲)有限責任公司、巴克萊銀行。現(xiàn)任星展銀行（香港）有限公司董事總經理兼北亞洲區(qū)私人銀行業(yè)務主管。 周兵先生，董事、總經理，經濟學碩士。曾任中國銀行總行綜合計劃部副主任科員、香港南洋商業(yè)銀行內地融資部副經理、香港中銀國際亞洲有限公司企業(yè)財務部經理、廣發(fā)證券股份有限公司北京業(yè)務總部副總經理（期間兼任海南華銀國際信托投資公司北京證券營業(yè)部托管組負責人）、北京朝陽門大街證券營業(yè)部總經理。2004年10月加入長盛基金管理有限公司，曾任公司副總經理�，F(xiàn)任長盛基金管理有限公司總經理，兼任長盛基金（香港）有限公司董事長。 李偉強先生，獨立董事，美國加州大學洛杉磯分校工商管理碩士，美國賓州州立大學政府管理碩士和法國文學碩士。曾任摩根士丹利紐約、新加坡、香港等地投資顧問、副總裁，花旗環(huán)球金融亞洲有限公司高級副總裁�，F(xiàn)任香港國際資本管理有限公司董事長。 張仁良先生，獨立董事，博士，金融學講座教授。曾任香港消費者委員會有關銀行界調查的項目協(xié)調人、太平洋經濟合作理事會（PECC）屬下公司管制研究小組主席、上海交通大學管理學院兼職教授、上海復旦大學顧問教授、香港城市大學講座教授、香港浸會大學工商管理學院院長�，F(xiàn)任香港教育學院校長、民政事務總署轄下的《伙伴倡自強》小區(qū)協(xié)作計劃主席、香港金融管理局ABF香港創(chuàng)富債券指數基金監(jiān)督委員會主席以及香港特區(qū)政府策略發(fā)展委員會委員。2007年被委任為太平紳士。2009年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銅紫荊星章。 榮兆梓先生，獨立董事，學士，教授。曾任安徽大學經濟學院副院長、院長�，F(xiàn)任安徽大學教授、校學術委員會委員、政治經濟學博士點學科帶頭人、武漢大學商學院博士生導師，中國科技大學兼職教授，安徽省政府決策咨詢專家委員會委員，全國馬經史學會理事，全國資本論研究會常務理事，安徽省經濟學會副會長。 周放生，獨立董事，在職研究生畢業(yè)。曾任國家國有資產管理局副處長、處長，國有資產管理研究所副所長，國家經貿委國有企業(yè)脫困工作辦公室副主任，財政部財政科學研究所國有資產管理研究室主任，國務院國資委企業(yè)改革局副巡視員。現(xiàn)任中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會副會長，中國外運股份有限公司獨立監(jiān)事，恒安國際集團有限公司獨立董事，北京北斗星通導航技術股份有限公司獨立董事，中航光電科技股份有限公司獨立董事。 2. 監(jiān)事會成員 陳新先生，監(jiān)事會主席，碩士，經濟師。曾擔任交通銀行淮南分行信貸員，安徽省國債服務中心投資副經理，香港黃山有限公司投資業(yè)務經理，國元證券有限責任公司投資管理總部總經理、總裁助理、副總裁�，F(xiàn)任國元證券股份有限公司副總裁，兼任國元期貨有限公司董事長，國元股權投資有限公司董事，國元證券（香港）有限公司董事。 鄧永明先生，監(jiān)事，學士。曾任大成基金管理有限公司研究員、交易員和基金經理助理。2005年7月底加入長盛基金管理有限公司，曾任基金同益基金經理助理，同德證券投資基金基金經理，長盛同德主題增長股票型證券投資基金基金經理，長盛創(chuàng)新先鋒靈活配置混合型證券投資基金基金經理�，F(xiàn)任長盛基金管理有限公司權益投資部總監(jiān)，長盛動態(tài)精選證券投資基金基金經理，長盛同德主題增長股票型證券投資基金基金經理。 吳達先生，監(jiān)事，倫敦政治經濟學院金融經濟學碩士，特許金融分析師CFA。曾就職于新加坡星展資產管理有限公司，歷任星展珊頓全球收益基金經理助理、星展增�；鸾浝恚录悠庐吺⒏邩s資產管理公司亞太專戶投資組合經理、資產配置委員會成員，華夏基金管理有限公司國際策略分析師、固定收益投資經理。2007年8月起加入長盛基金管理有限公司，曾任長盛積極配置債券型證券投資基金基金經理�，F(xiàn)任長盛基金管理有限公司國際業(yè)務部總監(jiān)，長盛環(huán)球景氣行業(yè)大盤精選股票型證券投資基金基金經理，兼任長盛基金（香港）有限公司副總經理，長盛創(chuàng)富資產管理有限公司常務副總經理。 3. 管理層成員 鳳良志先生，董事長，管理學博士，經濟學碩士，高級經濟師。同上。 周兵先生，董事、總經理，經濟學碩士。同上。 楊思樂先生，英國籍，擁有北京大學法學學士學位與英國倫敦政治經濟學院碩士學位。從1992年9月開始曾先后任職于太古集團、摩根銀行、野村項目融資有限公司、匯豐投資銀行亞洲、美亞能源有限公司、康聯(lián)馬洪資產管理公司、星展銀行有限公司（新加坡）。2007年8月起加入長盛基金管理有限公司，現(xiàn)任長盛基金管理有限公司副總經理，兼任長盛基金（香港）有限公司董事、總經理。 葉金松先生，大學，會計師。曾任美菱股份有限公司財會部經理，安徽省信托投資公司財會部副經理，國元證券有限責任公司清算中心主任、風險監(jiān)管部副經理、經理。2004年10月起加入長盛基金管理有限公司，現(xiàn)任長盛基金管理有限公司督察長。 4．本基金基金經理 楊衡先生，1975年10月出生。中國科學院數學與系統(tǒng)科學研究院博士、博士后。2007年7月進入長盛基金管理公司，歷任固定收益研究員、社保組合組合經理助理、社保組合組合經理。自2012年10月26日起任長盛添利30天理財債券型證券投資基金基金經理，自2012年11月29日起兼任長盛添利60天理財債券型發(fā)起式證券投資基金基金經理，自2012年12月27日起兼任長盛同豐分級債券型證券投資基金基金經理，自2013年3月13日起兼任長盛純債債券型證券投資基金（本基金）基金經理。 張帆先生，1983年1月出生。華中科技大學碩士。曾在長江證券股份有限公司從事債券研究、債券投資工作。2012年4月加入長盛基金管理有限公司，曾任非信用研究員。自2013年9月18日起擔任長盛同豐分級債券型證券投資基金基金經理，自2013年9月18日起兼任長盛純債債券型證券投資基金（本基金）基金經理，自2013年12月9日起兼任長盛添利寶貨幣市場基金基金經理。 （本招募說明書基金經理的任職日期和離任日期均指公司決定確定的聘任日期和解聘日期。） 5．投資決策委員會成員 周兵先生，董事、總經理，經濟學碩士。同上。 王寧先生，EMBA。歷任華夏基金管理有限公司基金經理助理，興業(yè)基金經理等職務。2005年8月加盟長盛基金管理有限公司，曾任基金經理助理、長盛動態(tài)精選證券投資基金基金經理、長盛同慶可分離交易股票型證券投資基金基金經理、長盛成長價值證券投資基金基金經理、長盛同慶中證800指數分級證券投資基金基金經理、權益投資部總監(jiān)等職務�，F(xiàn)任公司總經理助理，長盛同智優(yōu)勢成長混合型證券投資基金（LOF）基金經理，長盛城鎮(zhèn)化主題股票型證券投資基金基金經理。 侯繼雄先生，清華大學博士。歷任國泰君安證券研究所研究員、策略部經理。2007年2月加入長盛基金管理有限公司，曾任長盛同德主題增長股票型證券投資基金基金經理、研究部總監(jiān)等職務�，F(xiàn)任公司總經理助理，同盛證券投資基金基金經理，兼任長盛創(chuàng)富資產管理有限公司執(zhí)行董事、總經理。 蔡賓先生，中央財經大學碩士，特許金融分析師CFA。歷任寶盈基金管理有限公司研究員、基金經理助理。2006年2月加入長盛基金管理有限公司，曾任研究員、社保組合助理、投資經理，長盛積極配置債券型證券投資基金基金經理、長盛同禧信用增利債券型證券投資基金基金經理等職務�，F(xiàn)任總經理助理、固定收益部總監(jiān)，社保組合組合經理，長盛同鑫保本混合型證券投資基金基金經理，長盛同鑫二號保本混合型證券投資基金基金經理。 吳達先生，監(jiān)事，倫敦政治經濟學院金融經濟學碩士，美國特許金融分析師CFA。同上。 鄧永明先生，監(jiān)事，學士。同上。 魏斯諾先生，英國雷丁大學碩士。歷任中國人壽資產管理有限公司投資組合經理、高級組合經理，合眾資產管理有限公司組合管理部總經理。2013年7月加入長盛基金管理有限公司，現(xiàn)任社保業(yè)務管理部總監(jiān)，社保組合組合經理。 劉旭明先生，清華大學管理學碩士。曾任中信證券研究部首席分析師、國信證券經濟研究所首席分析師。2013年7月加入長盛基金管理有限公司，現(xiàn)任研究部總監(jiān)。 王克玉先生，碩士。歷任元大京華證券上海代表處研究員，天相投資顧問有限公司分析師，國都證券有限公司分析師。2006年7月加入長盛基金管理有限公司，曾任高級行業(yè)研究員，同盛證券投資基金基金經理助理，同益證券投資基金基金經理等職務�，F(xiàn)任權益投資部副總監(jiān)，長盛電子信息產業(yè)股票型證券投資基金基金經理，長盛創(chuàng)新先鋒靈活配置混合型證券投資基金基金經理，長盛城鎮(zhèn)化主題股票型證券投資基金基金經理，長盛戰(zhàn)略新興產業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經理。 上述人員之間均不存在近親屬關系。 三、基金托管人 （一）基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱"中國銀行"） 住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號 首次注冊登記日期：1983年10月31日 注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟捌佰肆拾捌萬壹仟玖佰叁拾捌元整 法定代表人：田國立 基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號 托管及投資者服務部總經理：李愛華 托管部門信息披露聯(lián)系人：唐州徽 電話：（010）66594855 傳真：（010）66594942 （二）基金托管部門及主要人員情況 中國銀行于1998年設立基金托管部，為充分體現(xiàn)"以客戶為中心"的服務理念，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，現(xiàn)有員工120余人，大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經驗，且具有海外工作、學習或培訓經歷，60％以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務，中國銀行已在境內、外分行開展托管業(yè)務。 作為國內首批開展證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基金（一對多、一對一）、社�；稹⒈ｋU資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構銀行間債券、券商資產管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產品豐富的托管產品體系。在國內，中國銀行是首家開展績效評估、風險管理等增值服務，為各類客戶提供個性化的托管增值服務，是國內領先的大型中資托管銀行。 （三）證券投資基金托管情況 截至2013年12月31日，中國銀行已托管247只證券投資基金，其中境內基金222只，QDII基金25只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。 四、相關服務機構 （一）基金份額發(fā)售機構 1．直銷機構 長盛基金管理有限公司直銷中心 住所：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D 辦公地址：北京市海淀區(qū)北太平莊路18號城建大廈A座20層 法定代表人：鳳良志 郵政編碼：100088 電話：（010）82019799、82019795 傳真：（010）82255981、82255982 聯(lián)系人：張瑩、張曉麗 2．代銷機構 （1）中國銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)復興門內大街1號 辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號 法定代表人：田國立 聯(lián)系人：宋府 電話：（010）66594904 傳真：（010）66594946 客戶服務電話：95566 公司網址： （2）中國農業(yè)銀行股份有限公司 注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號 辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號 法定代表人：蔣超良 聯(lián)系人：高陽 電話：010-85108227 傳真：010-85109219 客戶服務電話：95599 （3）交通銀行股份有限公司 注冊地址：上海市銀城中路188號 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：牛錫明 聯(lián)系人：曹榕 電話：021-58781234 傳真：021-58408483 客戶服務電話：95559 公司網址： （4）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 注冊地址：上海市中山東一路12號 辦公地址：上海市中山東一路12 號 法定代表人：吉曉輝 聯(lián)系人：虞谷云 電話：021-61616206 傳真：021-63604199 客戶服務電話：95528 公司網站： （5）大連銀行股份有限公司 注冊地址：大連市中山區(qū)中山路88號 辦公地址：大連市中山區(qū)上海路51號 法定代表人：陳占維 聯(lián)系人：李格格 電話：：0411-82356627 傳真：0411-82356590 客戶服務電話：400-664-0099 公司網址： （6）興業(yè)銀行股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路154號中山大廈 辦公地址：上海市江寧路168號興業(yè)大廈9樓 法定代表人：高建平 聯(lián)系人：劉玲 電話：021-52629999 傳真：021-62569070 客戶服務電話：95561 公司網站： （7）國元證券股份有限公司 住所：合肥市壽春路179號 辦公地址：合肥壽春路179號 法定代表人：蔡詠 聯(lián)系人：祝麗萍 開放式基金咨詢電話：安徽地區(qū)：96888；全國：400-8888-777 開放式基金業(yè)務傳真：（0551）2272100 公司網址: （8）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171號 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：儲曉明 電話：021-33389888或021-54033888 傳真：021-54038844 客戶服務電話:95523或4008895523 電話委托：021-962505 公司網址： （9）中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 法定代表人：陳有安 聯(lián)系人：田薇 電話：（010）66568430 傳真：（010）66568536 客服電話：400-888-8888 公司網址： （10）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：萬建華 聯(lián)系人：芮敏祺 電話：（021）62580818-213 傳真：（021）62569400 客服電話：95521 公司網址： （11）海通證券股份有限公司 住所：上海市廣東路689號海通證券大廈 辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈 法定代表人：王開國 聯(lián)系人：李笑鳴 聯(lián)系電話：021-53594566-4125 傳真：021-53858549 客服電話：400-8888-001、（021）962503 公司網址： （12）長江證券股份有限公司 注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈 法定代表人：胡運釗 聯(lián)系人：李良 聯(lián)系電話：027-65799999 傳真：027-85481900 客服電話：95579或4008-888-999 公司網址： （13）東北證券股份有限公司 住所：長春市自由大路1138號 辦公地址：長春市自由大路1138號 法定代表人：矯正中 聯(lián)系人：安巖巖 開放式基金咨詢電話：4006000686 開放式基金業(yè)務傳真：（0431）85096795 公司網址： （14）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場 B 座25、26層 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場 B 座25、26層 法定代表人：劉學民 聯(lián)系人：崔國良 電話：（0755）25832852 傳真：（0755）25831718 客戶服務電話：4008881888 公司網址： （15）光大證券股份有限公司 住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號 辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號 法定代表人：袁長清（代行） 聯(lián)系人：劉晨、李芳芳 聯(lián)系電話：021-22169999 客戶服務熱線：4008888788、10108998、95525 公司網址： （16）中航證券有限公司 注冊地址：江西省南昌市撫河北路291號 辦公地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓 法定代表人：杜航 聯(lián)系人：戴蕾 電話：0791-86768681 客戶服務熱線：400-8866-567 公司網址： （17）華福證券有限責任公司 住所：福州市五四路157號新天地大廈7、8層 辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層 法定代表人：黃金琳 聯(lián)系人：張宗銳 電話：（0591）87383600 傳真：（0591）87383610 統(tǒng)一客戶服務電話：96326（福建省外請先撥0591） 公司網址： （18）中信建投證券股份有限公司 住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內大街188號 法定代表人：王常青 聯(lián)系人：權唐 開放式基金咨詢電話：400-8888-108 開放式基金業(yè)務傳真：（010）65182261 客服電話：400-8888-108 公司網址： （19）平安證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓 辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國際交易廣場8樓（518048） 法定代表人：楊宇翔 聯(lián)系人：鄭舒麗 電話: 0755-22626391 開放式基金業(yè)務傳真：0755-82400862 客服電話：95511-8 公司網址： （20）齊魯證券有限公司 注冊地址：濟南市經七路86號 辦公地址：濟南市經七路86號23層 法定代表人：李瑋 聯(lián)系人：吳陽 電話：0531－68889155 傳真：0531－68889752 客戶服務電話：95538 公司網址： （21）信達證券股份有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓 法定代表人：張志剛聯(lián)系人：唐靜 電話：010-63081000 傳真：010-63080978 客服電話：400-800-8899 公司網址： （22）興業(yè)證券股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路268號 辦公地址：浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層 法定代表人：蘭榮 聯(lián)系人：謝高得 電話：021-38565785 傳真：021-38565955 客服服務熱線：95562 公司網址： （23）中信證券股份有限公司 注冊地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈 法定代表人：王東明 聯(lián)系人：張于愛 電話：010-84864818 傳真：010-84865560 公司網址： （24）長城證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層 法定代表人：黃耀華 聯(lián)系人：李春芳 電話：0755-83516089 傳真：0755-83515567 客戶服務熱線： 0755-33680000 400-6666-888 公司網址： （25）中國國際金融有限公司 住所：北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 法定代表人：金立群 聯(lián)系人：羅春蓉，武明明 聯(lián)系電話：010-65051166或直接聯(lián)系各營業(yè)部 公司網址： （26）華龍證券有限責任公司 注冊地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號財富大廈 辦公地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號財富大廈21樓 法定代表人：李曉安 聯(lián)系人：李昕田 電話：0931-8888088 傳真：0931-4890515 客戶服務電話: 4006898888、0931-96668 公司網址： （27）國金證券股份有限公司 注冊地址：成都市東城根上街95號 辦公地址：成都市東城根上街95號 法定代表人：冉云 聯(lián)系人姓名：劉一宏 聯(lián)系人電話：028-86690700 聯(lián)系人傳真：028-86690126 全國統(tǒng)一服務熱線：4006-600109 地區(qū)服務熱線： 95105111（四川） 公司網址： （28）江海證券有限公司 注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號 辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號 法定代表人：孫名揚 聯(lián)系人：張宇宏 電話：0451-82336863 傳真：0451-82287211 客戶服務熱線：400-666-2288 公司網址： （29）華鑫證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈28層A01、B01(b)單元 辦公地址：上海市肇嘉浜路750號 法定代表人：洪家新 聯(lián)系人姓名：陳敏 聯(lián)系人電話：021-64339000 聯(lián)系人傳真：021-64333051 客服電話：021-32109999、029-68918888 公司網址： （30）恒泰證券有限責任公司 住所：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)東風路111號 辦公地址：上海浦東松林路357號通貿大廈20樓 法定代表人：劉汝軍 聯(lián)系人：張同亮 電話：021-68405273 傳真：021-68405181 客戶服務電話：0471-4961259 公司網址： （31）國海證券股份有限公司 注冊地址：廣西桂林市輔星路13號 辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 聯(lián)系人：牛孟宇 電話：0755-83709350 傳真：0755-83704850 客戶服務電話：95563 公司網址： （32）浙商證券股份有限公司 注冊地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座 辦公地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座6/7 法定代表人：吳承根 聯(lián)系人：李凌芳 電話：021-64718888 傳真：021-64713795 客戶服務電話：0571967777 公司網址： （33）財通證券有限責任公司 注冊地址：杭州杭大路15號嘉華國際商務中心 辦公地址：杭州杭大路15號嘉華國際商務中心 法定代表人：沈繼寧 聯(lián)系人：徐軼青 電話：0571-87822359 傳真：0571-97918329 客戶服務電話：96336（浙江）,40086-96336（全國） 公司網址： （34）華融證券股份有限公司 注冊地：北京市西城區(qū)金融大街8號 辦公地：北京市西城區(qū)金融大街8號 法定代表人：宋德清 基金業(yè)務聯(lián)系人：黃恒 聯(lián)系電話：010-58568235 傳真：010-58568062 客服電話：010-58568118 公司網址： （35）方正證券股份有限公司 注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層 公司地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層 法定代表人：雷杰 聯(lián)系人：郭軍瑞 電話：0731-85832503 傳真：0731-85832214 客戶服務電話：95571 公司網址： （36）渤海證券股份有限公司 住所：天津市經濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室 法定代表人：杜慶平 聯(lián)系人：王兆權 電話：022-28451861 傳真：022-28451892 客戶服務電話：400-651-5988 公司網址： (37) 中信萬通證券有限責任公司 注冊地址：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室） 辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層（266061） 法定代表人：楊寶林 聯(lián)系人：吳忠超 電話：0532-85022326 傳真：0532-85022605 客戶服務電話：95548 公司網址： （38）中信證券（浙江）有限責任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座 辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座 法定代表人：沈強 聯(lián)系人：王霈霈 聯(lián)系電話：0571-87112507 客戶咨詢電話：95548 公司網址： （39）湘財證券有限責任公司 注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 辦公地點：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 法定代表人：林俊波 電話：021-68634510-8620 傳真：021-68865680 聯(lián)系人：趙小明 客服電話：400-888-1551 公司網址： （40）東興證券股份有限公司 注冊地址： 北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層 法定代表人： 魏慶華 聯(lián)系人： 湯漫川 電話：010-66555316 傳真：010-6655 客服電話：4008888993 公司網址： （41）華安證券股份有限公司 注冊地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路198號 辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路198號 法定代表人：李工 聯(lián)系人：甘霖 電話：0551-5161821 傳真：0551-5161672 客戶服務電話：96518 (安徽)、4008096518 （全國） 公司網址： (42)北京展恒基金銷售有限公司 住所：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安福街6號 辦公地址：北京市朝陽區(qū)華嚴北里2號民建大廈6層 法定代表人：閆振杰 聯(lián)系人：林科 聯(lián)系電話：010-62020088-8220 傳真：010-62020355 客服電話： 400-888-6661 公司網站： (43)上海天天基金銷售有限公司 住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層 辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號3C座九層 法定代表人：其實 聯(lián)系人：何春燕 聯(lián)系電話：021-54509998 傳真：021-64385308 客服電話：400-1818-188 公司網站： (44)杭州數米基金銷售有限公司 住所：杭州市余杭區(qū)倉前街道海曙路東2號 辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號恒生大廈12樓 法定代表人：陳柏青 聯(lián)系人：張裕 聯(lián)系電話：021-60897840 客服電話：4000-766-123 公司網站： (45)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 住所：深圳市福田區(qū)華強北路賽格科技園4棟10層1006# 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國企大廈C座9層 法定代表人：馬令海 聯(lián)系人：鄧潔 聯(lián)系電話：010-58321105 傳真：010-58325282 客服電話：4008507771 網站： （46）和訊信息科技有限公司 住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室 辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層 法定代表人：王莉 聯(lián)系人：王英俊 聯(lián)系電話：021-20835777 客服電話：400-920-0022 網站： （47）浙江同花順基金銷售有限公司 注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室 辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業(yè)園2號樓2樓 法定代表人：凌順平 聯(lián)系人：楊翼 聯(lián)系電話：0571-88911818-8565 傳真：0571-86800423 客服電話：0571-88920897 4008-773-772 公司網站： （48）上海好買基金銷售有限公司 注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室 辦公地址：上海浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓 法定代表人：楊文斌 聯(lián)系人：張茹 開放式基金咨詢電話：400-700-9665 開放式基金業(yè)務傳真：021-68596916 公司網址： （49）宜信普澤投資顧問（北京）有限公司 住所：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809 辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座18層1809 法定代表人：沈偉樺 聯(lián)系人：宋欣曄 聯(lián)系電話：010-52361860 客服電話：400-6099-500 網站： （二）注冊登記機構 名稱：長盛基金管理有限公司 注冊地址：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D 辦公地址：北京市海淀區(qū)北太平莊路18號城建大廈A座21層 法定代表人：鳳良志 電話：（010）82019988 傳真：（010）82255988 聯(lián)系人：龔珉 （三）出具法律意見書的律師事務所 名稱：上海市通力律師事務所 住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 負責人：韓炯 電話：（021）31358666 傳真：（021）31358600 聯(lián)系人：黎明 經辦律師：呂紅、黎明 （四）審計基金財產的會計師事務所 名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙） 注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈6樓 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 執(zhí)行事務合伙人：楊紹信 電話：（021）23238888 傳真：（021）23238800 經辦會計師：汪棣、張曉藝 聯(lián)系人：沈兆杰 五、基金的名稱 本基金名稱：長盛純債債券型證券投資基金 六、基金的類型 1、基金的類型：債券型基金。 2、基金的運作方式：契約型開放式。 3、基金存續(xù)期間：不定期。 七、基金的投資目標 在控制風險和保持資產流動性的基礎上，積極主動調整投資組合，追求基金資產的長期穩(wěn)定增值，并力爭獲得超過業(yè)績比較基準的投資業(yè)績。 八、基金的投資范圍 本基金的投資范圍為固定收益類金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的國債、央行票據、地方政府債、金融債、公司債、企業(yè)債、可分離交易可轉債的純債部分、債券回購、次級債、中期票據（MTN）、短期融資券（CP）、超短期融資券（SCP）、資產支持證券（ABS）、銀行存款以及法律法規(guī)或監(jiān)管部門允許基金投資的其他固定收益類金融工具。 本基金不直接從二級市場買入股票、權證等權益類資產，也不參與一級市場新股申購和新股增發(fā)，可轉換債券僅投資二級市場可分離交易可轉債的純債部分。 本基金的投資組合比例為：固定收益類資產的比例不低于基金資產的80%，現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關規(guī)定。 九、基金的投資策略與程序 （一）投資策略 A．大類資產配置策略 本基金將在綜合判斷宏觀經濟周期、市場資金供需狀況、大類資產估值水平對比的基礎上，結合政策分析，確定不同投資期限內的大類金融資產配置和債券類屬配置。同時通過嚴格風險評估，及時調整資產組合比例，保持資產配置風險、收益平衡，以穩(wěn)健提升投資組合回報。 B．債券組合管理策略 1、利率策略 利率策略主要是從組合久期及組合期限結構兩個方向制定針對市場利率因素的投資策略。通過全面研究國民經濟運行狀況，分析宏觀經濟運行的可能情景，預測財政政策、貨幣政策等政府宏觀經濟政策取向，分析金融市場資金供求狀況變化趨勢及結構，在此基礎上預測金融市場利率水平變動趨勢，以及金融市場收益率曲線斜度變化趨勢。 組合久期是反映利率風險最重要的指標，根據對市場利率水平的變化趨勢的預期，可以制定出組合的目標久期，預期市場利率水平將上升時，降低組合的久期；預期市場利率將下降時，提高組合的久期。 利用收益率曲線斜度變化可以制定相應的債券組合期限結構策略，例如：子彈型組合、啞鈴型組合或者階梯型組合等。 2、類屬配置策略 債券類屬策略主要是通過研究國民經濟運行狀況，貨幣市場及資本市場資金供求關系，以及不同時期市場投資熱點，分析國債、金融債、企業(yè)債券等不同債券種類的利差水平，評定不同債券類屬的相對投資價值，確定組合資產在不同債券類屬之間配置比例。 3、信用策略 信用品種的選擇采取以利率研究和發(fā)行人償債能力研究為核心的分析方式，在對宏觀經濟、利率走勢、發(fā)行人經營及財務狀況進行分析的基礎上，結合信用品種的發(fā)行條款，建立信用債備選庫，并以此為基礎擬定信用品種的投資方法。 （1）宏觀環(huán)境和行業(yè)分析 主要關注宏觀經濟狀況和經濟增長速度、宏觀經濟政策及法律制度對企業(yè)信用級別的影響；行業(yè)分析主要關注企業(yè)所處的行業(yè)類型（成長型、周期型、防御型）、產業(yè)鏈結構及行業(yè)在產業(yè)鏈中的位置、行業(yè)的競爭程度和行業(yè)政策對企業(yè)信用級別的影響。 （2）發(fā)債主體基本面分析 主要包括定性分析和定量分析兩個方面： 定性分析主要包括對企業(yè)性質和內部治理情況、企業(yè)財務管理的風格、企業(yè)的盈利模式、企業(yè)在產業(yè)鏈中的位置、產品競爭力和核心優(yōu)勢的分析，以及企業(yè)的股東背景、政府對企業(yè)的支持、銀企關系、企業(yè)對國家或地方的重要程度等企業(yè)的外部支持分析。 定量分析主要包括資本結構分析、現(xiàn)金獲取能力分析、盈利能力分析以及償債能力分析四部分，定量分析的重點是選取適當的財務指標并挖掘其中蘊含的深層含義及互動關系，定量地實現(xiàn)企業(yè)信用水平的區(qū)分和預測。 （3）內部信用評級定量分析體系。 經過廣泛的調研，基于我國目前實際情況，考慮到國內外評級、以及專業(yè)的發(fā)行評級與投資評級的差異，從投資角度建立內部的公司債評級體系，其分析過程包括如下幾個部分： 1）行業(yè)內財務數據指標篩選�；诳杀仍瓌t，采用因子分析對行業(yè)內各公司多個具有信息冗余的財務數據指標（相關性較高）進行篩選，選擇能夠反映公司總體財務信息的財務數據指標。 2）行業(yè)內公司綜合評價�；诳杀仍瓌t，利用篩選指標對行業(yè)內公司進行整體的綜合評級，得到反映公司行業(yè)內所處相對位置的信用分數。 3）行業(yè)內信用等級的切分。根據信用分數的統(tǒng)計分布進行類別劃分。 4）系統(tǒng)校驗與跟蹤分析。根據財務數據指標等信息的變化適時對信用等級進行調整，并建立與信用利差相應的跟蹤。 5）信用利差分析與定價�；趯嶋H研究，通過尋找信用利差異動所帶來的定價偏差，獲取與承擔風險相適宜的收益。 4、相對價值策略 本基金認為市場存在著失效的現(xiàn)象，短期因素的影響被過分夸大。債券市場的參與者眾多，投資行為、風險偏好、財務與稅收處理等各不相同，發(fā)掘存在于這些不同因素之間的相對價值，也是本基金發(fā)現(xiàn)投資機會的重要方面。本基金密切關注國家法律法規(guī)、制度的變動，通過深入分析市場參與者的立場和觀點，充分利用因市場分割、市場投資者不同風險偏好或者稅收待遇等因素導致的市場失衡機會，形成相對價值投資策略，為本基金的投資帶來增加價值。 5、債券選擇策略 根據單個債券到期收益率相對于市場收益率曲線的偏離程度，結合其信用等級、流動性、選擇權條款、稅賦特點等因素，確定其投資價值，選擇那些定價合理或價值被低估的債券進行投資。 6、資產支持證券等品種投資策略 包括資產抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等在內的資產支持證券，其定價受多種因素影響，包括市場利率、發(fā)行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率等。本基金將深入分析上述基本面因素，并輔助采用蒙特卡洛方法等數量化定價模型，評估其內在價值。 （二）投資決策依據與交易機制 A．決策依據 （1）國家有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定； （2）國家宏觀經濟環(huán)境及其對債券市場的影響； （3）國家貨幣政策、財政政策以及證券市場政策； （4）債券發(fā)行人財務狀況、行業(yè)處境、經濟和市場需求狀況； （5）貨幣市場、資本市場資金供求狀況及未來走勢。 B．決策程序 本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制，建立了嚴謹、科學的投資管理流程，具體包括投資研究、投資決策、組合構建、交易執(zhí)行和風險管理及績效評估等全過程。 1、投資研究及投資策略制定 本基金管理人實行投資策略研究專業(yè)化分工制度，由基金經理與研究員組成專業(yè)小組，進行宏觀經濟及政策、產業(yè)結構、金融市場、單個證券等領域的深入研究，并分別從利率、債券信用風險、相對價值等角度，提出獨立的投資策略建議。經固定收益投資團隊討論，并經投資決策委員會批準后形成固定收益證券指導性投資策略。 2、投資決策 基金經理在基金管理人固定收益證券總體投資策略的指導下，根據基金合同關于投資目標、投資范圍及投資限制等規(guī)定，制定相應的投資計劃，報投資決策委員會審批。 投資決策委員會是基金投資的最高決策機構，決定基金總體投資策略及資產配置方案，審核基金經理提交的投資計劃，提供指導性意見，并審核其他涉及基金投資管理的重大問題。 3、投資組合構建 基金經理根據投資決策委員會的決議，在權限范圍內，評估債券的投資價值，選擇證券構建基金投資組合，并根據市場變化調整基金投資組合，進行投資組合的日常管理。 4、交易執(zhí)行 交易員負責在合法合規(guī)的前提下，執(zhí)行基金經理的投資指令。 5、風險管理及績效評估 風險分析專業(yè)人員對投資組合的風險水平及基金的投資績效進行評估，報風險管理委員會，抄送投資決策委員會、投資總監(jiān)及基金經理，并就基金的投資組合提出風險管理建議。 法律合規(guī)部對基金的投資行為進行合規(guī)性監(jiān)控，并對投資過程中存在的風險隱患向基金經理、投資總監(jiān)、投資決策委員會及風險管理委員會進行風險提示。 十、基金的業(yè)績比較標準 中債綜合指數（全價）。 中債綜合指數（全價）由中央國債登記結算有限責任公司編制并發(fā)布，該指數樣本具有廣泛的市場代表性，涵蓋了主要交易市場（銀行間市場、交易所市場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等）。中債綜合指數能夠反映債券全市場的整體價格和投資回報情況，適合作為本基金的業(yè)績比較基準。 如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的債券指數時，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案后，可以變更本基金業(yè)績比較基準并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。 十一、基金的風險收益特征 本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的較低風險品種，其長期平均預期風險和預期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場基金。 十二、基金的投資組合報告 本投資組合報告所載數據取自長盛純債債券型證券投資基金2013年第4季度報告，本報告中所列財務數據未經審計。 1、報告期末基金資產組合情況 序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%） 1 權益投資 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投資 750,807,209.32 92.97 其中：債券 750,807,209.32 92.97 資產支持證券 - - 3 金融衍生品投資 - - 4 買入返售金融資產 - - 其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - - 5 銀行存款和結算備付金合計 16,446,221.76 2.04 6 其他資產 40,305,425.25 4.99 7 合計 807,558,856.33 100.00 2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 本基金本報告期末未持有股票投資。 3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 本基金本報告期末未持有股票投資。 4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%） 1 國家債券 - - 2 央行票據 - - 3 金融債券 59,586,000.00 9.20 其中：政策性金融債 59,586,000.00 9.20 4 企業(yè)債券 632,663,209.32 97.66 5 企業(yè)短期融資券 19,882,000.00 3.07 6 中期票據 38,676,000.00 5.97 7 可轉債 - - 8 其他 - - 9 合計 750,807,209.32 115.90 5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細 序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%） 1 124226 13閩興杭 600,000 60,600,000.00 9.35 2 130236 13國開36 600,000 59,586,000.00 9.20 3 122201 12開灤01 507,900 49,261,221.00 7.60 4 122557 12株高科 399,950 42,390,700.50 6.54 5 112069 12明牌債 415,540 40,722,920.00 6.29 6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細 本基金本報告期末未持有資產支持證券。 7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細 本基金本報告期末未持有權證。 8、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 （1）本期國債期貨投資政策 本基金基金合同中未約定國債期貨的投資政策。 （2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 本基金報告期內未進行國債期貨投資，報告期末無國債期貨持倉。 （3）本期國債期貨投資評價 本基金報告期內未進行國債期貨投資。 9、投資組合報告附注 （1）聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 本報告期內基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立案調查記錄，無在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。 （2）聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。 基金投資的前十名股票，均為基金合同規(guī)定備選股票庫之內的股票。 （3） 其他資產構成 序號 名稱 金額（元） 1 存出保證金 108,365.50 2 應收證券清算款 20,000,000.00 3 應收股利 - 4 應收利息 20,195,264.66 5 應收申購款 1,795.09 6 其他應收款 - 7 待攤費用 - 8 其他 - 9 合計 40,305,425.25 （4） 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細 本基金本報告期末未持有可轉換債券。 （5） 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 本基金本報告期末未持有股票投資。 （6） 投資組合報告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。 十三、基金的業(yè)績 本基金成立以來的業(yè)績如下： 1、長盛純債債券A 基金份額凈值增長率 同期業(yè)績比較基準收益率 同期業(yè)績比較基準 收益率超額收益率 2013年3月13日（基金合同生效日）至2013年12月31日 -1.70% -4.40% 2.70% 2、長盛純債債券C 基金份額凈值增長率 同期業(yè)績比較基準收益率 同期業(yè)績比較基準 收益率超額收益率 2013年3月13日（基金合同生效日）至2013年12月31日 -2.00% -4.40% 2.40% 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 十四、基金費用與稅收 (一)基金費用的種類 1、基金管理人的管理費； 2、基金托管人的托管費； 3、C 類基金份額的銷售服務費； 4、因基金的證券交易或結算而產生的費用； 5、基金合同生效以后的信息披露費用； 6、基金份額持有人大會費用； 7、基金合同生效以后的會計師費和律師費； 8、基金資產的資金匯劃費用； 9、按照國家有關法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費用。 (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 1、基金管理人的管理費 基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的0.7%年費率計提。 在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的0.7%年費率計提。計算方法如下： H＝E×0.7%÷當年天數 H 為每日應計提的基金管理費 E 為前一日基金資產凈值 基金管理費每日計提，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。 2、基金托管人的基金托管費 基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.2%年費率計提。 在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計算方法如下： H=E×0.2%÷當年天數 H 為每日應計提的基金托管費 E 為前一日的基金資產凈值 基金托管費每日計提，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。 3、C 類基金份額的銷售服務費 本基金C 類基金份額的銷售服務費率為年費率0.35%。 在通常情況下，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額資產凈值的年費率計提。計算方法如下： H＝E×年銷售服務費率÷當年天數 H 為C 類基金份額每日應計提的銷售服務費 E 為C 類基金份額前一日基金資產凈值 銷售服務費每日計提，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。 C 類基金份額銷售服務費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務等各項費用�；鸸芾砣藢⒃诨鹉甓葓蟾嬷袑υ擁椯M用的列支情況作專項說明。 4、本條第（一）款第4至第9項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，列入當期基金費用。 （三）不列入基金費用的項目 本條第（一）款約定以外的其他費用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。 （四）基金管理費、基金托管費、銷售服務費的調整 在法律、法規(guī)和基金合同允許的條件下，基金管理人和基金托管人可根據基金發(fā)展情況協(xié)商調整調低基金管理費、基金托管費和銷售服務費率。調低基金管理費、基金托管費和銷售服務費率等相關費率或在不提高費率水平的情況下改變收費模式，此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。 基金管理人必須最遲于新的費率或收費模式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告。 （五）稅收 本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務。 十五、 對招募說明書更新部分的說明 本招募說明書依據《基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規(guī)的要求，對本基金的招募說明書進行了更新，主要更新內容如下： （一）在"重要提示"中更新了有關招募說明書更新截止日期的描述。 （二）更新了"第三節(jié) 基金管理人"中的相關內容。 （三）更新了"第四節(jié) 基金托管人"中的相關內容。 （四）更新了"第五節(jié) 相關服務機構"中的相關內容。 （五）在"第十節(jié) 基金的投資"中，更新了"（十）基金投資組合報告"的相關內容。 （六）更新了"第十一節(jié) 基金的業(yè)績"的相關內容。 （七）更新了"第二十一節(jié) 對基金份額持有人的服務" 的相關內容。 （八）在"第二十二節(jié) 其他應披露事項"中，更新了本次招募說明書更新期間所涉及的相關信息披露。 十六、 簽署日期 本招募說明書（更新）于2014年4月1日簽署。 長盛基金管理有限公司 二〇一四年四月二十二日
