北京**金融碩士2015年金融學(xué)考研真題筆記30

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　　第六章投資銀行

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、 是投資銀行更基本的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)。

　　A、證券承銷B、證券交易

　　C、證券私募D、資產(chǎn)證券化

　　2、是指將缺乏流動(dòng)性的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為在金融市場(chǎng)上可以出售的證券

　　的行為。

　　A、證券承銷B、證券交易

　　C、證券私募D、資產(chǎn)證券化

　　3、把證券出售給數(shù)量有限的機(jī)構(gòu)投資者，如保險(xiǎn)公司、共同基金、保險(xiǎn)基金等，是投資銀行的業(yè)務(wù)。

　　A、證券公募B、證券私募

　　C、證券管理D、風(fēng)險(xiǎn)投資

　　4、基金管理的關(guān)鍵是在分散和降低風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上獲得較高的收益，因此，  就顯得極為重要。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)資本投資B、證券承銷

　　C、證券組合投資D、資產(chǎn)證券

　　5、 投資銀行是以證券業(yè)務(wù)為本源業(yè)務(wù)，主要發(fā)揮功能的金融機(jī)構(gòu),是國(guó)際金融體系中更重要的組成部分之一。

　　A、直接融資B、間接融資

　　C、直接融資與間接融資并重D、不一定

　　6、投資銀行的資金來(lái)源主要通過(guò)證券的發(fā)行和交易籌集，其本源業(yè)務(wù)為。

　　A、證券交易B、證券承銷

　　C、證券私募D、資產(chǎn)證券化

　　7、投資銀行的主要業(yè)務(wù)有。

　�。�1）證券發(fā)行與交易（2）企業(yè)并購(gòu)（3）基金管理

　�。�4）項(xiàng)目融資（5）銀團(tuán)貸款

　　A、(1) (2) (3) B、(1) (2) (4) 

　　C、(1) (2) (3) (4) D、(1) (2) (3) (4) (5)

　　二、判斷題

　　1、1933年證券投資法的頒布，標(biāo)志著現(xiàn)代商業(yè)銀行與投資銀行分野格局的形成，同時(shí)也標(biāo)志著純粹意義上的商業(yè)銀行和投資銀行的誕生。（）

　　2、20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，世界各國(guó)投資銀行與商業(yè)銀行的相互關(guān)系及業(yè)務(wù)范圍的界定，大致可分為分業(yè)經(jīng)營(yíng)和混業(yè)經(jīng)營(yíng)兩種體制。（）

　　3、證券的發(fā)行方式分為網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行兩種。（）

　　4、資產(chǎn)證券化是指將缺乏流動(dòng)性的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為在金融市場(chǎng)上可以出售的證券的行為。（）

　　5、風(fēng)險(xiǎn)資本是指新興公司在創(chuàng)業(yè)期和拓展期所融通的資金。（）

　　6、我國(guó)《保險(xiǎn)法》規(guī)定，同一保險(xiǎn)人不得同時(shí)兼營(yíng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。（）

　　三、簡(jiǎn)答題

　　1、什么是投資銀行？它與商業(yè)銀行主要區(qū)別有哪些？

　　2、什么是資產(chǎn)證券化？為什么說(shuō)資產(chǎn)證券化對(duì)發(fā)行者、投資者、借款者和投資銀行各方都是一種有益的融資方式？

　　3、請(qǐng)簡(jiǎn)述投資銀行與基金業(yè)務(wù)的關(guān)系。

　　4、如何理解分業(yè)經(jīng)營(yíng)與混業(yè)經(jīng)營(yíng)？我國(guó)金融業(yè)又該如何選擇？

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