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天風(fēng)證券天?1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃公告

2013-05-10 14:56:38

尊敬的投資者：

我司定于2013年5月13日開始推廣募集天風(fēng)證券天?1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“本集合計(jì)劃”）。投資者可以通過天風(fēng)證券股份有限公司參與本集合計(jì)劃。募集截止時(shí)間為2013年5月24日。

產(chǎn)品概況

產(chǎn)品名稱

天風(fēng)證券天?1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

計(jì)劃代碼

D40008

產(chǎn)品類型

非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

產(chǎn)品目標(biāo)規(guī)模

本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為20億份，存續(xù)期規(guī)模上限20億份（參與資金利息計(jì)入份額凈值增長）。對(duì)于超出目標(biāo)規(guī)模的資金按照“時(shí)間優(yōu)先，金額優(yōu)先”的原則對(duì)超出部分對(duì)客戶予以返還。

產(chǎn)品存續(xù)期

管理期限為2年，自本集合計(jì)劃成立之日起算，本集合計(jì)劃根據(jù)《管理合同》約定可以提前終止或展期。

投資目標(biāo)

本集合計(jì)劃主要投資于固定收益類資產(chǎn)和現(xiàn)金類資產(chǎn)，根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)及政策、利率周期的變動(dòng)趨勢(shì)研究、資金市場的供求關(guān)系分析、企業(yè)（公司）的信用評(píng)估，力求有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)，并追求集合計(jì)劃資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

投資范圍和投資組合比例

1、投資范圍

本計(jì)劃投資范圍為中國證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資的金融產(chǎn)品：

（1）固定收益類資產(chǎn)：剩余期限在1年以上（不含1年）的國債和央行票據(jù)、金融債（含次級(jí)債）、企業(yè)債、公司債、短期融資券、資產(chǎn)支持受益憑證、期限在7天以上（不含7天）的債券逆回購、中小企業(yè)私募債、債券基金（含創(chuàng)新型分級(jí)債券基金）等。

（2）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括剩余期限在1年以內(nèi)（含1年）的國債和央行票據(jù)、期限在7天以內(nèi)（含7天）的債券逆回購、貨幣市場基金、銀行存款和現(xiàn)金。

本計(jì)劃不直接從二級(jí)市場買入股票、權(quán)證等，也不參與一級(jí)市場的新股或增發(fā)新股。

2、資產(chǎn)組合比例

(1) 固定收益類資產(chǎn)占本集合計(jì)劃資產(chǎn)總值的比例為0-95%；

(2)現(xiàn)金類資產(chǎn)在開放日不低于本集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的5%。

管理人應(yīng)當(dāng)在本集合計(jì)劃成立之日起6個(gè)月內(nèi)使本集合計(jì)劃的投資組合比例符合上述規(guī)定。因證券市場波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合計(jì)劃的投資組合比例不符合上述規(guī)定的，管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整（如遇相關(guān)證券不能交易的，上述時(shí)間期限自動(dòng)順延）。

產(chǎn)品分級(jí)

本集合計(jì)劃不進(jìn)行分級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)收益特征

中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

開放期安排

本集合計(jì)劃存續(xù)期2年，自本集合計(jì)劃成立之日起每滿12個(gè)月開放一次，開放日為每滿12個(gè)月的后五個(gè)工作日（如遇春節(jié)等長假，管理人可對(duì)開放日進(jìn)行調(diào)整，并且管理人有權(quán)提前結(jié)束或延長開放期，具體時(shí)間以管理人公告為準(zhǔn)），開放日內(nèi)客戶可辦理份額的參與和退出業(yè)務(wù)，其余時(shí)間為封閉期，封閉期內(nèi)不辦理份額的參與和退出業(yè)務(wù)。

最低金額

單個(gè)委托人首次參與的最低金額為人民幣10萬元，每次追加參與的最低金額為人民幣1，000元。超過最低認(rèn)購金額的認(rèn)購部分需為人民幣1，000元的整數(shù)倍。

相關(guān)費(fèi)率

1、認(rèn)、申購費(fèi)：0；

2、退出費(fèi)：0

3、管理費(fèi)：1.5%/年；

4、托管費(fèi)：0.15%/年；

5、業(yè)績報(bào)酬：本集合計(jì)劃成立后，按照《管理合同》約定，如委托人計(jì)算出的預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)的集合計(jì)劃收益率大于6%/年時(shí)，則超出6%/年的部分管理人提取業(yè)績報(bào)酬的比例為100%；

6、其他費(fèi)用：集合計(jì)劃的證券交易費(fèi)用、集合計(jì)劃成立后的信息披露費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)以及按照國家規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

請(qǐng)投資者在參與本集合計(jì)劃前認(rèn)真閱讀《天風(fēng)證券天?1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》、《天風(fēng)證券天?1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書》和《天風(fēng)證券天?1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

您可以登陸天風(fēng)證券天?1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃網(wǎng)站或撥打客戶服務(wù)電話咨詢：

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天風(fēng)證券股份有限公司客服熱線：4008005000

特別提示：銷售機(jī)構(gòu)對(duì)參與本集合計(jì)劃的申請(qǐng)受理并不代表對(duì)該申請(qǐng)成功與否的確認(rèn)，僅代表接受了投資者的參與申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否以注冊(cè)過戶登記人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本集合計(jì)劃成立后到原銷售機(jī)構(gòu)打印成交確認(rèn)憑證或查詢成交確認(rèn)信息。

天風(fēng)證券股份有限公司

2013年5月10日